债券市场深度分析 宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回引申的第二十次请示性公告

证券代码：300790          证券简称：宇瞳光学      公告编号：2024-141 债券代码：123219          债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会合座成员保证信息清楚的内容真确、准确、好意思满，莫得造作纪录、 误导性述说或要紧遗漏。   绝顶请示： 且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 摘牌。债券合手有东说念主合手有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前 拔除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 处罚要求的，不成将所合手“宇瞳转债”退换为股票，特提请投资者暖和不成转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因当今“宇瞳转债”二级商场价钱与赎回价钱存 在较大互异，绝顶提醒“宇瞳转债”合手有东说念主小心在限期内转股，   如若投资者未实时转股，可能濒临亏蚀，敬请投资者小心投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价钱已有 15 个往明天的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。      公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，集结当前商场及公司自己情 况，流程概述探究，公司董事会决定哄骗“宇瞳转债”的提前赎回职权。现将“宇瞳转 债”赎回的关联事项公告如下：      一、可转债刊行上市基本情况      （一）可转债刊行情况      经中国证券监督处罚委员会《对于得意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象刊行可退换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）得意注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 刊行了 600.00 万张可退换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东说念主民币 100 元，召募资金总和为东说念主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净 额为 58,875.03 万元。      刊行景色经受向原鼓动优先配售，原鼓动优先配售后余额（含原鼓动毁灭优先配售 部分）通过深交所来去系统向社会公众投资者发售的景色进行，认购金额不及 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。      （二）可转债上市情况      经深交所得意，公司 60,000.00 万元可退换公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌来去，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    凭据《深圳证券来去所创业板股票上市法则》等相关端正和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象刊行可退换公司债券召募评释书》（以下简称“召募 评释书”）的关联商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行兑现之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个往明天起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可退换公司债券转股价钱支援情况 审议通过了《对于回购刊出 2020 年限定性股票激发辩论部分限定性股票的议案》、《关 于回购刊出 2021 年限定性股票激发辩论部分限定性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度鼓动大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年限定性股票激发辩论 部分限定性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年限定性股票激发辩论部分限定性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上清楚的 《对于宇瞳转债转股价钱支援的公告》（公告编号：2023-063）。    凭据中国证监会对于可退换公司债券刊行的关联端正及《召募评释书》的关联商定， 在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现款股利等情况时，转股价钱相应支援。支援后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32 元/股，支援后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起奏效。 会提出向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时鼓动大会，审议通过了《对于董事会提出向下修正“宇瞳转债”转股价钱 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会凭据《召募评释书》相关条件，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 3 月 29 日起奏效。    公司于 2024 年 7 月 4 日清楚了《对于宇瞳转债转股价钱支援的公告》（公告编号： 关端正，“宇瞳转债”转股价钱由底本的 12.50 元/股支援为 12.40 元/股，支援后的转 股价钱自 2024 年 7 月 11 日起奏效。    公司于 2024 年 7 月 25 日清楚了《对于宇瞳转债转股价钱支援的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价钱由底本的 12.40 元/股支援为 12.45 元/股，支援后的转股价钱自    二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况    （一）有条件赎回条件    凭据《召募评释书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：   在本次刊行可退换公司债券的转股期内，当下述两种情形的任性一种出刻下，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的可退换公司债 券：   ①在转股期内，如若公司股票在职何联络 30 个往明天中至少有 15 个往明天的收盘 价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   ②当本次刊行的可退换公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365   其中：IA 为当期应计利息；   B 为本次刊行的可退换公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可退换公司债券票面总金 额；   i 为可退换公司债券畴昔票面利率；   t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本体日期天数（算头 不算尾）。   若在前述 30 个往明天内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱支援的情形，则 在支援前的往明天按支援前的转股价钱和收盘价钱计较，在支援后的往明天按支援后的 转股价钱和收盘价钱计较。      （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个往明天的收盘 价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已知足公司股票在职何联络三十个往明天中至少十五个往明天的收盘价钱不低于当期 转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募评释书》中的有条件赎回条件。      三、赎回引申安排      （一）赎回价钱及阐明依据   凭据公司《召募评释书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债合手有东说念主合手有的可转债票面总金额；   i：指债券畴昔票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的本体日期天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分袂合手有东说念主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   截止赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的合座“宇瞳转 债”合手有东说念主。   （三）赎回门径及技术安排 有东说念主本次赎回的相关事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商径直划入“宇瞳转债”合手有东说念主的资金账户。 刊登赎回后果公告和可转债摘牌公告。   （四）接洽景色   接洽部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   筹议电话：0769-89266655   筹议邮箱：tzb-1@ytot.com   四、本体戒指东说念主、控股鼓动、合手股百分之五以上鼓动、董事、监事、高等处罚东说念主员 在赎回条件知足前的六个月内来去“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件知足前 6 个月内，公司 5%以上鼓动、董 事长张品光累计减合手“宇瞳转债”485,900 张，期初合手有“宇瞳转债”485,900 张，期 末合手有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减合手“宇瞳转债”120,702 张，期 初合手有“宇瞳转债”120,702 张，期末合手有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减合手“宇 瞳转债”69,169 张，期初合手有“宇瞳转债”69,169 张，期末合手有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总司理林炎明累计减合手“宇瞳转债”30,980 张，期初合手有“宇瞳转债”30,980 张，期末合手有“宇瞳转债”0 张；董事会文书、副总司理陈天富累计减合手“宇瞳转债” 秋生累计减合手“宇瞳转债”1,365 张，期初合手有“宇瞳转债”1,365 张，期末合手有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司合手股百分之五以上鼓动、董事、监事、高等处罚东说念主员不存在来去 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需评释的事项 股讨教。具体转股操作建议债券合手有东说念主在讨教前接洽开户证券公司。 位为 1 股；吞并往明天内屡次讨教转股的，将合并计较转股数目。可转债合手有东说念主恳求转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及退换为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的关联端正，在可转债合手有东说念主转股当日后的五个往明天内以现款兑付该部分可 转债票面余额过火所对应确当期应对利息。 次一往明天上市通顺，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   特此公告。                         东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会