宏观经济观察 旗滨集团: 旗滨集团对于“旗滨转债”预测触发转股价钱向下修正条件的辅导性公告

证券代码：601636       证券简称：旗滨集团                公告编号：2024-117 可转债代码：113047      可转债简称：旗滨转债                株洲旗滨集团股份有限公司   对于“旗滨转债”预测触发转股价钱向下修正条件的                       辅导性公告    本公司董事会及整体董事保证本公告本色不存在职何失误记录、误导性陈 述唐突要紧遗漏，并对其本色确切凿性、准确性和完竣性承担法律包袱。    伏击本色辅导：   ●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团   ●债券代码：113047，债券简称：旗滨转债   ●转股价钱：11.43 元/股   ●转股时辰：2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日 有 10 个往将来的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 9.72 元/股），预测将触 发转股价钱向下修正条件。若触发条件（任性贯穿三十个往将来中至少有十五个 往将来的收盘价低于当期转股价钱的 85%），公司将于触发条件确当日召开董事 会审议决定是否修正转股价钱，并实时本质信息裸露义务。    一、可鼎新公司债券基本情况    （一）可鼎新公司债券刊行上市情况 旗滨集团股份有限公司公缔造行可鼎新公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日刊行了 1,500 万张可鼎新公司债券，每张面 值 100 元，刊行总和 150,000 万元，期限 6 年。 有限公司可鼎新公司债券上市来回的见知》（上海证券来回所自律监管决定书 【2021】182 号文）应许，公司 150,000 万元可鼎新公司债券于 2021 年 5 月 7 日起在上海证券来回所挂牌来回，债券简称“旗滨转债”，债券代码“113047”。 运行转股价钱为 13.15 元/股。    （二）可鼎新公司债券转股价钱支持情况    凭证可鼎新公司债券联系监管步伐和《株洲旗滨集团股份有限公司公缔造行 可鼎新公司债券召募证实书》（以下简称“《召募证实书》”）的商定，公司本 次刊行的“旗滨转债”自 2021 年 10 月 15 日起可鼎新为公司世俗股。“旗滨转 债”的转股技艺为 2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日，运行转股价钱为 13.15 元/股。转股价钱支持情况如下： 为 12.80 元/股。具体支持有缠绵请详见公司于 2021 年 6 月 11 日刊载《中国证券报》 《证券时报》      《上海证券报》            《证券日报》及上海证券来回所网站(www.sse.com.cn) 的联系公告（公告编号：2021-071）。 为 12.00 元/股。具体支持有缠绵请详见公司于 2022 年 5 月 20 日刊载《中国证券报》 《证券时报》      《上海证券报》            《证券日报》及上海证券来回所网站(www.sse.com.cn) 的联系公告（公告编号：2022-074）。 股实施了刊出，转股价钱自 2022 年 7 月 22 日起价钱支持为 12.01 元/股。具体调 整有缠绵请详见公司于 2022 年 7 月 21 日刊载《中国证券报》《证券时报》《上海 证券报》《证券日报》及上海证券来回所网站(www.sse.com.cn)的联系公告（公 告编号：2022-104）。 为 11.76 元/股。具体支持有缠绵请详见公司于 2023 年 6 月 30 日刊载《中国证券报》 《证券时报》      《上海证券报》            《证券日报》及上海证券来回所网站(www.sse.com.cn) 的联系公告（公告编号：2023-069）。 为 11.43 元/股。具体支持有缠绵请详见公司于 2024 年 7 月 4 日刊载《中国证券报》 《证券时报》      《上海证券报》            《证券日报》及上海证券来回所网站(www.sse.com.cn) 的联系公告（公告编号：2024-072）。   二、可鼎新公司债券转股价钱向下修正要求   （一）修正权限与修正幅度   凭证《召募证实书》的商定，在本次刊行的可鼎新公司债券存续技艺，当公 司股票在职意贯穿三十个往将来中至少有十五个往将来的收盘价低于当期转股 价钱的 85%时，公司董事会有权提议转股价钱向下修正有缠绵并提交公司鼓动大会 审议表决。   上述有缠绵须经出席会议的鼓动所捏表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，捏有本次刊行的可鼎新公司债券的鼓动应当避让。修正后的 转股价钱应不低于该次鼓动大会召开日前二十个往将来公司股票来回均价和前 一往将来公司股票的来回均价，同期，修正后的转股价钱不得低于最近一期经审 计的每股净钞票值和股票面值。   若在前述三十个往将来内发生过转股价钱支持的情形，则在转股价钱支持日 前的往将来按支持前的转股价钱和收盘价钱沟通，在转股价钱支持日及之后的交 易日按支持后的转股价钱和收盘价钱沟通。   （二）修正要津   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证券监督解决委员会指定的上 市公司信息裸露媒体上刊登联系公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股的 技艺等联系信息。从股权登记日后的第一个往将来（即转股价钱修正日）起，开 始复原转股央求并扩充修正后的转股价钱。   若转股价钱修正日为转股央求日或之后，鼎新股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价钱扩充。   三、对于预测触发转股价钱向下修正条件的具体证实 有 10 个往将来的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 9.72 元/股）。凭证《上 海证券来回所上市公司自律监管率领第 12 号—可鼎新公司债券》步伐：“在转 股价钱修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价钱， 在次一往将来开市前裸露修正唐突不修正可转债转股价钱的辅导性公告，并按照 召募证实书唐突重组证实书的商定实时本质后续审议要津和信息裸露义务。上市 公司未按本款步伐本质审议要津及信息裸露义务的，视为本次不修正转股价钱。” 本次若波及触发转股价钱向下修正条件，公司将依据上述司法要求，实时本质审 议和信息裸露义务。   四、其他事项   投资者如需了解“旗滨转债”的其他联系本色，可查阅公司于 2021 年 4 月 公司公缔造行可鼎新公司债券召募证实书》。   五、风险辅导   公司将凭证《召募证实书》的商定和联系法律律例要求，于触发“旗滨转债” 的转股价钱向下修正条件后折服本次是否修正转股价钱，并实时本质信息裸露义 务。敬请弘大投资者关切公司后续公告，小心投资风险。   特此公告。                           株洲旗滨集团股份有限公司                             二〇二四年十二月三日