宏观经济观察 大秦铁路: 大秦铁路对于实施“大秦转债”赎回暨摘牌的第一次教导性公告

股票代码：601006     股票简称：大秦铁路        公告编号：【临2025-004】 债券代码：113044     债券简称：大秦转债               大秦铁路股份有限公司 对于实施“大秦转债”赎回暨摘牌的第一次教导性公告   本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何荒诞纪录、误导性述说大约枢纽遗 漏，并对其内容确切切性、准确性和无缺性承担个别及连带牵累。    ? 赎回登记日：2025 年 2 月 10 日    ? 赎回价钱：100.4203 元/张    ? 赎回款披发日： 2025 年 2 月 11 日    ? 临了往异日：2025 年 2 月 5 日    放置 2025 年 1 月 7 日收市后，距离 2 月 5 日（“大秦转债”临了往异日）仅 剩 15 个往异日，2 月 5 日为“大秦转债”临了一个往异日。    ? 临了转股日：2025 年 2 月 10 日    放置 2025 年 1 月 7 日收市后，距离 2 月 10 日（“大秦转债”临了转股日） 仅剩 18 个往异日，2 月 10 日为“大秦转债”临了一个转股日。    ?   本次提前赎回完成后，大秦转债将自 2025 年 2 月 11 日起在上海证券交 易所摘牌。    ?   投资者所握可转债除在章程时限内通过二级市集持续来回或按照 5.71 元的转股价钱进行转股外，仅能聘请以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即    ? 公司特此提醒“大秦转债”握有东谈主珍摄在限期内转股或卖出。    大秦铁路股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自 2024 年 12 月 3 日 至 2024 年 12 月 24 日蚁合 16 个往异日内有 15 个往异日收盘价钱不低于当期转 股价钱的 120％即，6.86 元/股。按照《大秦铁路股份有限公司公建造行可鼎新 公司债券召募诠释书》（以下简称“召募诠释书”）的关联商定，“大秦转债”已 触发有条件赎回要求。公司于 2024 年 12 月 24 日召开第七届董事会第十次 会议审议通过《对于提前赎回“大秦转债”的议案》，决定应用“大秦转债”的 提前赎回职权，对“赎回登记日”登记在册的“大秦转债”一谈赎回。现依据《上 市公司证券刊行科罚目的》            《可鼎新公司债券科罚目的》                        《上海证券来回所股票上 市限定》和本公司《召募诠释书》的关联要求，就赎回关联事项向整体“大秦转 债”握有东谈主公告如下：   一、赎回要求   字据《召募诠释书》章程，“大秦转债”有条件赎回要求如下：   （一）有条件赎回要求   字据召募诠释书，“大秦转债”有条件赎回要求的关联商定如下：   在本次刊行的可鼎新公司债券转股期内，当下述两种情形的狂放一种出当前， 公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转 股的可鼎新公司债券： 日中至少有十五个往异日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 120%（含 120%）；   当期应计利息的料到公式为：IA＝B2×i×t÷365   IA：指当期应计利息；   B2：指本次刊行的可鼎新公司债券握有东谈主握有的将赎回的可鼎新公司债券 票面总金额；   i：指可鼎新公司债券昔日票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个往异日内发生过转股价钱颐养的情形，则在颐养前的往异日 按颐养前的转股价钱和收盘价钱料到，颐养后的往异日按颐养后的转股价钱和收 盘价钱料到。   二、本次可转债赎回的关联事项   （一）有条件赎回条件的竖立情况   公司股票自 2024 年 12 月 3 日至 2024 年 12 月 24 日蚁合 16 个往异日内有 秦转债”的有条件赎回款。    （二）赎回登记日    本次赎回对象为 2025 年 2 月 10 日收市后在中国证券登记结算有限牵累公 司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“大秦转债”的一谈 握有东谈主。    （三）赎回价钱    字据公司《可鼎新公司债券召募诠释书》中对于有条件赎回的商定，赎回价 格为 100.4203 元/张。    当期应计利息的料到公式为：IA＝B2×i×t÷365    IA：指当期应计利息；    B2：指本次刊行的可鼎新公司债券握有东谈主握有的将赎回的可鼎新公司债券 票面总金额；    i：指可鼎新公司债券昔日票面利率；    t：指计息天数，即从上一个付息日（起息日：2024 年 12 月 14 日）起至本 计息年度赎回日（2025 年 2 月 11 日）止的本色日期天数（算头不算尾）整个 59 天。    若在前述三十个往异日内发生过转股价钱颐养的情形，则在颐养前的往异日 按颐养前的转股价钱和收盘价钱料到，颐养后的往异日按颐养后的转股价钱和收 盘价钱料到。    当期应计利息的料到公式为：IA＝B2×i×t÷365=100×2.6%×59÷365=0.4203 元/张    赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.4203=100.4203 元/张    （四）对于债券利息所得税的诠释 章程，“大秦转债”的个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息收入 所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为东谈主民币 100.4203 元（税前），本色披发赎回金额为东谈主民币 100.3362 元（税后）。可转债利息个东谈主 所得税将由各兑付机构进展代扣代缴并径直向各兑付机构方位地的税务部门缴 付。如各付息网点未实践上述债券利息个东谈主所得税的代扣代缴义务，由此产生的 法律牵累由各付息网点自行承担。 章程，对于握有”大秦转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张 可转债本色披发赎回金额为东谈主民币 100.4203 元（税前）。 税务总局发布的《对于延续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税计策 的公告》    （财政部税务总局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日 起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市集赢得的债券利息收 入暂免征收企业所得税和升值税，即每张可转债本色披发赎回金额为东谈主民币 立的机构、式样赢得的与该机构、式样有本色洽商的债券利息。   （五）赎回才气   本公司将在赎回期终了前按章程表现“大秦转债”赎回教导性公告，见告“大 秦转债”握有东谈主关联本次赎回的各项事项。当本公司决定奉行一谈赎回时，在赎 回登记日次一往异日起系数在中登上海分公司登记在册的大秦转债将一谈被冻 结。本公司在本次赎回终了后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回效力和本 次赎回对本公司的影响。   （六）赎回款披发日：2025 年 2 月 11 日   本公司将拜托中登上海分公司通过其资金清理系统向赎回日登记在册并在 上海证券来回所各会员单元办理了指定来回的握有东谈主派发赎回款，同期减记握有 东谈主相应的“大秦转债”数额。已办理全面指定来回的投资者可于披发日在其指定 的证券商业部领取赎回款，未办理指定来回的投资者赎回款暂由中登上海分公司 救助，待办理指定来回后再进行派发。   （七）来回和转股   放置 2025 年 1 月 7 日收市后，距离 2 月 5 日（“大秦转债”临了往异日）仅 剩 15 个往异日，2 月 5 日为“大秦转债”临了一个往异日；距离 2 月 10 日（“大 秦转债”临了转股日）仅剩 18 个往异日，2 月 10 日为“大秦转债”临了一个转 股日。   （八）摘牌   自 2025 年 2 月 11 日起，本公司的“大秦转债”将在上海证券来回所摘牌。   三、本次可转债赎回的风险教导   （一）放置 2025 年 1 月 7 日收市后，距离 2 月 5 日（“大秦转债”临了交 易日）仅剩 15 个往异日，2 月 5 日为“大秦转债”临了一个往异日；距离 2 月 临了一个转股日。特提醒“大秦转债”握有东谈主珍摄在限期内转股或卖出。   （二）投资者握有的“大秦转债”存在被质押或被冻结的，冷漠在住手来回 日前拆除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。   （三）赎回登记日收市后，未实施转股的“大秦转债”将一谈冻结，住手交 易和转股，将按照 100.4203 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“大秦 转债”将在上海证券来回所摘牌。   （四）因现在“大秦转债”二级市集价钱（1 月 7 日收盘价为 114.611 元/ 张）与赎回价钱（100.4203 元/张）相反较大，投资者如未实时转股或卖出，可 能濒临较大投资耗损。   特提醒“大秦转债”握有东谈主珍摄在限期内转股或卖出。   四、洽商格局   洽商部门：大秦铁路股份有限公司董事会办公室   洽商电话：0351-2620620   特此公告。                             大秦铁路股份有限公司董事会