宏观经济观察 华亚智能: 对于不向下修正华亚转债转股价钱的公告

股票代码：003043        股票简称：华亚智能              公告编号：2025-003 转债代码：127079        转债简称：华亚转债                苏州华亚智能科技股份有限公司           对于不向下修正“华亚转债”转股价钱的公告    本公司及董事会整体成员保证信息显露内容果然切、准确和完竣，莫得虚 假记录、误导性陈说或紧要遗漏。    特地辅导： 有十五个往改日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%，已触发转股价钱向下修正 条件。 董事会决定本次不向下修正“华亚转债”转股价钱，下一触发转股价钱修正条件的 时候从 2025 年 1 月 8 日出手探讨，若再次触发“华亚转债”转股价钱向下修正条 款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否应用“华亚转债”转股价钱的向下修 正职权。    一、可调度公司债券的基本情况    （1）可调度公司债券刊行情况    经中国证券监督料理委员会《对于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 刊行可调度公司债券的批复》“证监许可〔2022〕2756 号”文核准，公司于 2022 年 12 月 16 日公建筑行了 3,400,000 张可调度公司债券，每张面值 100 元，刊行 总数 34,000.00 万元。    （2）可调度公司债券上市情况    经深圳证券往来所“深证上〔2023〕14 号”文开心，公司 34,000.00 万元可转 换公司债券于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌往来，债券简称“华亚转债”，债 券代码“127079”。    （3）可调度公司债券转股期限    本次刊行的可转债转股期限自可转债刊行杀青之日（2022 年 12 月 22 日） 起满六个月的第一个往改日（2023 年 6 月 22 日）起至可转债到期日（2028 年 付息款项不另计息）。    证明：可调度公司债券转股期限出手日原定于 2023 年 6 月 22 日，因端午假 期及周末，骨子出手日为 2023 年 6 月 26 日。    （4）可调度公司债券转股价钱的诊治    本次刊行的可调度公司债券启动转股价钱为 69.39 元/股。不低于召募证明书 公告日前二十个往改日公司 A 股股票往来均价和前一个往改日公司 A 股股票交 易均价。    把柄公司 2022 年年度推动大会审议通过的利润分派有盘算推算，每股派发现款股 利 0.4 元（含税），“华亚转债”的转股价钱由 69.39 元/股诊治为 68.99 元/股，计 算进程如下：P1=P0-D=69.39-0.4=68.99 元/股。诊治后的转股价钱自 2023 年 6 月 议通过了《对于董事会提议向下修正可调度公司债券转股价钱的议案》，授权董 事会把柄《召募证明书》中干系要求办理该次向下修正可调度公司债券转股价钱 干系事宜。当日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《对于向下修 正可调度公司债券转股价钱的议案》，决定将“华亚转债”的转股价钱由 68.99 元 /股向下修正为 55.69 元/股。修正后的转股价钱自 2023 年 7 月 3 日起班师。    把柄公司 2023 年年度推动大会审议通过的利润分派有盘算推算，每股派发现款股 利 0.25 元（含税），“华亚转债”的转股价钱由 55.69 元/股诊治为 55.44 元/股， 探讨进程如下：P1=P0-D=55.69-0.25=55.44 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 6 月 6 日（除权除息日）起班师。 诊治 2024 年杀青性股票引发探讨干系事项的议案》《对于向引发对象初次授予 杀青性股票的议案》，共计向 112 名引发对象授予 126 万股股票。把柄《召募说 明书》刊行要求以及中国证监会对于可调度公司债券刊行的干系章程，“华亚转 债”的转股价钱将由 55.44 元/股诊治为 54.89 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 6 月 21 日起班师。 股股份、向徐飞刊行 1,629,426 股股份、向刘世严刊行 1,629,426 股股份购买干系 金钱，即统共向 4 名特定对象刊行新增股份数目为 6,517,704 股，新增股份的发 行价钱为 43.60 元/股。刊行完成之后，把柄《召募证明书》刊行要求以及中国证 监会对于可调度公司债券刊行的干系章程，“华亚转债”的转股价钱将由 54.89 元 /股诊治为 54.05 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 10 月 17 日起班师。 共 7,247,436 股，把柄中国证券登记结算有限连累公司深圳分公司于 2024 年 11 月 11 日出具的《股份登记恳求受理说明书》，公司本次非公建筑行新股数目为 刊行要求以及中国证监会对于可调度公司债券刊行的干系章程，“华亚转债”的转 股价钱将由 54.05 元/股诊治为 52.92 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 11 月   二、可转债转股价钱向下修正要求   把柄《召募证明书》的商定，公司本次刊行可调度公司债券转股价钱向下修 正要求如下：   （1）修正权限与修正幅度   在本次刊行的可调度公司债券存续时候，当公司股票在职意联贯三十个往来 日中至少有十五个往改日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权 冷落转股价钱向下修正有盘算推算并提交公司推动大会表决。   上述有盘算推算须经出席会议的推动所握表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，握有本次刊行的可调度公司债券的推动应当规避。修正后的 转股价钱应不低于本次推动大会召开日前二十个往改日公司股票往来均价和前 一往改日均价之间的较高者。同期，修正后的转股价钱不得低于最近一期经审计 的每股净金钱值和股票面值。   若在前述三十个往改日内发生过转股价钱诊治的情形，则在转股价钱诊治日 前的往改日按诊治前的转股价钱和收盘价探讨，在转股价钱诊治日及之后的往来 日按诊治后的转股价钱和收盘价探讨。   （2）修正活动   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披 露媒体上刊登干系公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股时候等干系信息。 从股权登记日后的第一个往改日（即转股价钱修正日）起，出手规复转股恳求并 引申修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股恳求日或之后，调度股份登记 日之前，该类转股恳求应按修正后的转股价钱引申。      三、对于触发转股价钱向下修正条件的具体证明   截止 2025 年 1 月 7 日下昼收盘，公司股票在职意联贯三十个往改日中已有 十五个往改日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%，已触发转股价钱向下修正条 件。 事会决定不向下修正“华亚转债”转股价钱，下一触发转股价钱修正条件的时候从 时公司董事会将再次召开会议决定是否应用“华亚转债”转股价钱的向下修正权 利。      四、其他事项   投资者如需了解“华亚转债”的其他干系内容，请查阅公司于 2022 年 12 月      特此公告！                          苏州华亚智能科技股份有限公司                                          董事会